记者获悉,监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。 最新评估指标有六个,包括股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他。细化要求中包括:因重点业务风险未纳入白名单的公司,需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请;若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的,可给予1个月过渡期,期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。 重点业务风险方面,公司应审慎开展高风险业务,风控有效执行。存在以下情况的公司不予纳入白名单,即融资

证券公司“白名单”评估标准调整 融资类业务潜在风险受关注

  记者获悉,监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。

  最新评估指标有六个,包括股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他。细化要求中包括:因重点业务风险未纳入白名单的公司,需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请;若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的,可给予1个月过渡期,期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。

  重点业务风险方面,公司应审慎开展高风险业务,风控有效执行。存在以下情况的公司不予纳入白名单,即融资类业务潜在风险较大的。具体为,近两月自有资金股票质押违约规模增量和存续两融穿仓金额占净资本比重显著高于行业正常水平的公司。公司债券自营持仓潜在信用风险和流动性风险显著高于行业正常水平。因重点业务风险未纳入白名单的公司,需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请;若已在白名单的公司,业务指标触及预警水平的,可给予1个月过渡期,期满仍未达标的调出。



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